Compliance
"Trabajamos en asesorar a las empresas para que reduzcan a niveles mínimos los riesgos de incumplimiento normativo, así como aquellos relacionados a la comisión de delitos en la empresa o por la empresa”
Ante una normativa actual que invita a las empresas a implementar mecanismos internos de prevención, gestión y control de los riegos operacionales a los cuales se ven expuestas, los mismos que puede suponer la pérdida de reputación, sanciones económicas, la exclusión de licitaciones, sanciones, clausura y hasta la disolución y liquidación de la empresa en los casos más extremos, el área de cumplimiento de GRUPO WARTHON Abogados & Consultores asesora a sus clientes en implementar procedimientos y buenas prácticas con el fin de identificar y clasificar los riesgos operativos y legales de las empresas, buscando eliminarlos, reducirlos y mitigarlo
Nuestras especialidades
- Asesoramiento en el diseño e implementación de programas de prevención de prácticas anticompetitivas, de comisión de delitos dentro de la empresa, entre otros., pudiendo utilizar como estándares normas como la FCPA y Anti-Brivery Act.
- Asesoría en la implementación de Sistemas de Prevención de Lavado de Activos y de Financiamiento de las Actividades del Terrorismo.
- Asesoramiento en cumplimiento normativo general.
- Asesoramiento en el cumplimiento de obligaciones de sujetos obligados (como obligaciones de reporte y otras).
- Asesoramiento en el diseño, implementación, gestión, monitoreo y mejora continua de planes de prevención.
- Asesoramiento en la evaluación y mejora de procesos, políticas, sistemas y controles establecidos en modelos de prevención ya implementados.
- Creación de todos los elementos que integran el modelo de prevención como matrices de procesos, matrices de identificación peligros.
- Capacitación a oficiales de cumplimiento, responsable del modelo de prevención y general a miembros de la empresa.
- Asesoría y ejecución para la determinación de operaciones sospechosas, análisis e investigación de la comisión de deshonestidades y delitos dentro de la empresa, due diligence y know your client de proveedores, clientes y trabajadores de la empresa.
- Evaluación de cumplimiento y asesoría para la certificación de la norma ISO 37001:2016.
- Evaluación de riesgos penales en las actividades de la empresa, contratistas, clientes o trabajadores.